8/12投信投顧法規一科(投一)電腦應試 - 考試

背景:工科畢,多年沒念書

準備時間:約4週,From 7.14~~~
最多一天念4~6hr

結果:92/100(46/50),合格

使用教材:東展+證基會99Q1 99Q2考古題

Sunnieboy大大的感召之下,我一路過關斬將,從信託.初業.高業,一路殺向

現在的投信投顧業務員,

走這一條路,只要考過投信投顧法規一科+自律規範,即可拿到證書

7.14,開始購入東展99年最新版,著手開始準備,

一開始還覺得頗難的,主要是講罰則,刑法或是行政罰,之前在證交法就有一點點印象,

大概抓幾個關鍵點切入

1.凡是虛偽.詐欺者,刑必有七
2.凡作未申報,未申請許可,有未者,刑必有五
3.行政罰金(60~300萬)=>(30~150萬,以貌似投信投顧之名招攬;還有公開說明書有瑕疵!
主要是這兩條)
=>(12~60萬,輕罰,就是文件.廣告沒保管好之類的)

接著就是講投信&投顧的成立;投信基金&代客操作的定義與規範,

這四章是重點中的重點,建議大家一定要全力念這四章,

最後的投信投顧從業人員+自律規範,有一點類似公民與道德,用常識應戰即可,

我準備的時程是從7.14~8.12,只有假日比較用心(約花了4~6hr去準備),

平常日能花1~2hr已經很不錯了,至於考古題,我是把95~98年度,16回都念了一次,

感覺還挺簡單的,大概30min就scan完一回合,

8.12晚上的電腦考試,還是有出現我沒看過的題目

1.全權委投可以投資OP的比例為何?.....我猜5%(東展找不到答案)
2.投信聘用哪個職位要事先給金管會審核資格.....我猜總經理
3.內部稽核人員要擔任國內外經理人多久才有資格.....我猜1年
4.基金廣告何者為誤.....我猜保本型基金不得動用數字說明

前前後後約六題沒把握,檢查很多次,大概也沒得改了

可以交卷時間40min一到,大家馬上就走了,我也不例外

結果:92分,嘿嘿!

下一關:人身保險業務員,公會考!!!



Sana

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少年不識愁滋味 愛上層樓愛上層樓 為賦新詞強說愁
而今識盡愁滋味 欲語還休欲語還休 卻道天涼好個秋

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