國內金融相關專業證照 - 證照

版上有一堆人常問的問題

ex: 我是XX系大X的學生可以考什麼證照?





這是我們老師上課的教材其中之一，原本是PPT的圖檔

以下出自於 南台科技大學 國際企業系 助理教授 鄭美幸


有幾頁我省略了!! 證基會 or 金研院 網站都有



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│國內金融相關專業證照│
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老師在講解時，有說 如果你要從事哪方面就往哪方面的證照去考!!

金融控股公司

銀行

銀行內部控制與內部稽核
理財規劃人員
外匯人員
授信人員

保險

人身保險業務員
財產保險業務員
投資型保險商品業務員
保險經紀(代理、公證)人
個人(企業)風險管理師
人壽(財產)保險核保理賠人員
人壽(財產、 退休金)保險精算師
壽險管理人員測驗

證券

證券商業務人員
證券商高級業務人員
證券投資分析人員
投信投顧業務員
股務人員
債券人員
資產證券化
企業內部控制
票券商業務人員

期貨

期貨商業務員
期貨交易分析人員

信託

信託業業務人員

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│選擇適當的金融證照│
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1.法定證照優先

如證券商業務員、信託業業務人員

2.與執行業務有關的證照優先

如初階外匯人員、外匯專業能力

3.市場需求高之專業能力測驗優先

如債券、資產證券化 、股務、企業內控

4.證照無效期者優先

如期貨商業務員與期貨交易分析人員的效期為5年

5.能立刻對求職有幫助的證照

常見的錯誤觀念：在學學生或社會新鮮人去考升任銀行主管才必須考的銀行內控測驗


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│金融服務業之證照基本門檻│
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各金控公司要求的證照不同，但常見的要求包含以下幾種：

證券商業務員
期貨商業務員
投信投顧業務員
信託業業務員
人身or財產or投資型 保險業務員


有意從事金融服務業的同學在校期間可依序取得以下證照：

證券→信託→投信投顧→期貨 or
信託→投信投顧→證券→期貨 or
證券→高級證券→投信投顧→信託



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│金融證照模組化測驗│
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1.包含13種金融從業人員相關證照。

2.除現行各類專業測驗應考科目外，再個別加考一科「金融市場常識與職業道德」，

以提升金融從業人員金融市場基本知識與職業道德。

(1) 證基會網站提供「金融市場常識與職業道德」題庫免費下載。

(2)「金融市場常識與職業道德」有效期限為5年。

(3) 可以先取得證照, 待欲從業時再加考此科即可。

3.各種專業測驗之測驗科目若性質類似，測驗科目可抵免。

(1) 已通過投資型保險商品業務員測驗者，只要加考一科”證券法規與市場實務”，

便可取得證券商業務員資格。

(2) 已通過證券商高級業務員測驗者，只要加考一科”投信投顧法規”，

便可取得投信投顧業務員合格證明書。

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