想問證券金融法規幾個問題 - 證照

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By Leila
at 2009-01-03T23:28

Table of Contents

拜託各位幫我解答一下
麻煩你們了~~!

1.下列何者不能於集中市場直接從事買賣行為?
(1)證券經紀商
(2)證券承銷商
(3)證券自營商
(4)兼營經紀業務之銀行
2.證券投資信託事業之專業發起人不包括下列何者?
(1)基金管理機構
(2)銀行
(3)保險公司
(4)證券集中保管事業
3.有關現行店頭市場之推展，下列何者為非？
(1)由證券櫃檯買賣中心負責
(2)證券櫃檯買賣中心成立後方有店頭市場買賣
(3)證券櫃檯買賣中心為財團法人
(4)證券櫃檯買賣中心於八十三年起承接有價證券櫃檯買賣業務



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Tags: 證照

All Comments

Skylar Davis avatar
By Skylar Davis
at 2009-01-06T05:25
1.(2)證券承銷商2.(4)證券集中保管事業
Kyle avatar
By Kyle
at 2009-01-10T07:23
3.(2)證券櫃檯買賣中心成立後方有店頭市場買賣
Ina avatar
By Ina
at 2009-01-15T05:32
因為是83/11/1向台北市證券商業同業公會接辦
Kama avatar
By Kama
at 2009-01-19T05:42
a大說的是！2、4、2!!!
William avatar
By William
at 2009-01-21T01:53
非常謝謝你們的幫忙!!

關於信託業乙科

David avatar
By David
at 2009-01-03T23:18
我考過證基會的and#34;高業and#34;及and#34;投信投顧一科and#34;並拿到這兩科證照 接著想考and#34;信託法規乙科and#34; 所以我只需要準備and#34;法規and#34;不用準備and#34;實務and#34;這樣對嗎??? (東展的信託書只需要看法規不用看實務，是這樣 ...

請問高業期貨考試合格通知

Genevieve avatar
By Genevieve
at 2009-01-03T22:36
我接到1207的高業考試合格通知 然後上面寫到要換取證照證明 還必須繳一百元並在期限內寄回 我一直以為考試過了就會直接寄證明過來 所以9月七號考過的期貨聽到家裡說收到也就想說放著就好 我以為跟金管會一樣 8/17考的信託 11/16考的理規寄到也想說就放著 完全沒留意是否有需要換取證照證明的事 想請問期貨業 ...

初業報名的通訊地址

Caitlin avatar
By Caitlin
at 2009-01-03T19:34
請問這個通訊地址建檔以後 可以更改嗎? 要改會不會很麻煩阿? 有沒有人改過的 = = 因為是上來台北租房子 明年要和同學分租 所以再住這裡的機會不大 .. - ...

證券投資分析人員考試心得

Hedda avatar
By Hedda
at 2009-01-03T14:13
※ 引述《justin2 (抓住時機)》之銘言： : ※ 引述《DL3 ()》之銘言： : : 針對你說的部分我想要跟你解釋一下 : : 我的目的只求考上這張證照並不是要把會計弄得多厲害 : : 因此我的學習方法就是先硬背,題目當然也是做不出來的先把解法背起來 : : 另外分析師中高會的比例 = 0,你可能沒 ...

CCAPP 青年活動企劃師證뜨已招到，謝謝

Ursula avatar
By Ursula
at 2009-01-03T13:59
※ 引述《ercfrank (成長)》之銘言： : 想請問一下板上大大 : 有沒有人對於今年寒假 : 2/10~2/15 第30期 : CCAPP 青年活動企劃師學分班/證照有興趣的 : 因為團報三人可以享有2000元的優惠，所以想請問一下大家有沒有興趣 : 我目前這邊只有我一個 : 如果有興趣的話 : 麻煩 ...