投信投顧"乙科"到底好不好 - 證照

如版上所討論的
投信投顧執照眾說紛紜 後來我寫信請問老師 因為老師有朋友在證基會比較清楚

證照說明如下
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高業資格 + 投信投顧一科 及格 = 投信投顧業務員證書
可做投信投顧業務員所有能做的事 (但要有一定時間以上的工作經驗)
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信託資格 + 投信投顧一科 及格 = 投信投顧此科及格證書
可從事投信投顧以下業務，(投信投顧業務人員管理辦法第6-1條)

一、辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。

二、投資研究分析。

四、執行基金買賣有價證券。

五、辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行。

不能從事”基金經理人、內部稽核、法令遵循、主辦會計”，以上這四個職位都是專業職
缺，內部稽核、法令遵循需法律系畢業，主辦會計要會計系畢業，基金經理人幾乎都必須先
研究員做起，而且必須要有相關工作經驗(投信投顧業務人員管理辦法第5,6條)

一般人進入投信投顧，除非是本科系適合這四個專業職缺，不然多是在其他部門累積工作
經驗，不然有照也沒有用。

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結論:
能 [直接考投信投顧業務員] 或 [高業+法規] 也是可以，證照比較完整，但如果想盡快進
入投信投顧業，是可以用 <信託+法規> 的方式，先累積工作經驗，
再考投信投顧業務員或高業+法規，因為信託屬於簡單型證照，
投信投顧和高業屬於中等難度證照。

以上，謝謝大家指教。





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