投信投顧相關法規問題 - 證照
By Agatha
at 2008-07-28T16:36
at 2008-07-28T16:36
Table of Contents
小弟在看投信投顧相關法規的題目
但是發現有一題是這樣的:
證券投資顧問事業發生下列哪種情事應"事先"向主管機關申報?
(A)開業 停業 復業及歇業
(B)持股百分之三以上股東持股變動
(C)變更公司經理人
(D)以上皆是
他給的答案是(A),可是我往前查了一下課文內容
他寫證券投資顧問事業有下列情事之ㄧ者,於事實發生五日內應向金管會申報事項
(一)開業 停業 復業及歇業
(二)變更董事 監察人或經理人
(三)董事 監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動
等等等....
想請教那這題答案是正確的嗎?
--
但是發現有一題是這樣的:
證券投資顧問事業發生下列哪種情事應"事先"向主管機關申報?
(A)開業 停業 復業及歇業
(B)持股百分之三以上股東持股變動
(C)變更公司經理人
(D)以上皆是
他給的答案是(A),可是我往前查了一下課文內容
他寫證券投資顧問事業有下列情事之ㄧ者,於事實發生五日內應向金管會申報事項
(一)開業 停業 復業及歇業
(二)變更董事 監察人或經理人
(三)董事 監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動
等等等....
想請教那這題答案是正確的嗎?
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