證券交易法規與實務問題請教 - 證照

97年第1次 #2

下列關於股東委託他人行使表決權之敘述，何者正確?

(A)股東得於每次股東會，自行印製委託書，載明授權範圍，委託代理人，出席股東會
(B)一人同時受二人以上股東委託時，其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權
之百分之十，超過時其超過之表決權，不予計算，但仍計入代表已發行股份總數
(C)信託事業雖受二人以上股東委託時，不論表決權占已發行股份總數表決權之比例多
少，其行使仍不受限制
(D)股東以書面方式行使表決權，並以委託書委託代理人出席股東會者，以書面行使之
表決權為準

解答為 (C)，請問為什麼不是 (D)呢?

96年第2次 #9

甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金，從事證券相關商品交易，以下敘述何者
正確?

(A)不得從事非期貨交易所之期貨交易
(B)得以交易人身分交易經金管會核准非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨或選擇權
(C)相關交易比率及相關規範由投信投顧公會訂定
(D)得進行衍生自穀物商品之期貨交易

解答為 (B)，請問其他選項錯在哪呢?

以上問題麻煩會的人幫我解答一下，謝謝囉~~

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