證券投資信託事業負責人等之關係人申報 - 金融分析師

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By Elma
at 2011-11-09T12:02

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想請問從事證券投資信託事業的朋友:

依照證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第14條第2項、第4項:

證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本
人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品交易,應向所屬證
券投資信託事業申報交易情形。
前項應申報之資料範圍及投資標的,由本會定之。
第二項所稱關係人,指符合以下情形之一:
一、本人為自然人者,指其配偶、二親等以內之血親及本人或配偶為負責
人之企業。 ^^^^^^^^^^^^^^^^
二、本人為法人者,指受同一來源控制或具有相互控制關係之法人。




想請問,所謂「應向所屬證券投資信託事業申報交易情形」的實務狀況為何?

例如:如果家庭狀況特殊,和兄弟姐妹並不親,如果兄弟姐妹不願配合,要如
何辦理申報事宜?

請有實務經驗的朋友分享一下,非常感謝!

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All Comments

George avatar
By George
at 2011-11-10T01:12
請去問貴公司稽核 他們最清楚~

電機轉財工的幾個問題(留學)

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By Hardy
at 2011-11-06T03:22
直接挑明地講,你走錯行了. 目前硬體方面,美國和台灣都沒搞頭,除非你一心向往大陸去發展. 財務財工方面,就不要來美國自殺了.各大Hedge fund, PE, 投銀... 都在裁人,因為法規改變的關係,很多業務都不可再做. 高盛被盯的死死的,只能到美國本之外去搞東搞西, 還有,你的對手將是如同螞蟻大軍的印 ...

電機轉財工的幾個問題(留學)

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By Olivia
at 2011-11-05T22:56
看到這篇文 我也想請問大家幾個問題 我目前是NTU工學院的學生 這半年來,我也一直在研究財務工程碩士這方面的問題 看到這位唸EE的朋友發問和大家的解答 有更多的疑問 想請問大家 由於工學院的背景 我修過 微分方程 微積分 C++ MATLAB 目前正在修統計和線性代數 打算在畢業前 修物 ...

電機轉財工的幾個問題(留學)

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By Frederica
at 2011-11-05T02:18
※ 引述《peterwuu ()》之銘言: : 問題如下: : 1 電機轉財工求職時在台灣業界有任何的優勢嗎? 請問你是指 跟誰比有優勢? 基本上我認為不會有優勢 大多數念財工出身的人 都嘛是從不同的背景轉過來的 等到你拿著財工文憑找工作時 大概也不會有人在意你本來是念電機還是啥的了 你若會勝過其他同樣跟你競 ...

電機轉財工的幾個問題(留學)

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By Dinah
at 2011-11-05T01:05
大家好!雖然爬過不少文, 但還是想請問些老問題 小弟電機系畢業有著不錯的英文能力, 將來打算出國讀碩士, 但因為對財務有點興趣的關 係, 所以同時申請了財工所與電機所! 財工所有申請四所, 電機所就不在此討論 NYU-poly The University of North Carolina at Ch ...

關於TI-30XS MultiView計算機

Kelly avatar
By Kelly
at 2011-11-04T23:00
大家好 最近托表姊從美國買這台計算機 我有一個疑問想請教大家 計算機不是都有附蓋子可以保護計算機嗎?? 我發現蓋子無法拔出來耶... 可是計算機跟蓋子之間還放有幾張紙 代表應該可以拔出來才對呀... 有人知道怎麼把計算機跟蓋子分開嗎??? 計算機上下方都跟蓋子連在一起卡死了 我施力好幾個不同 ...