105-3證券分析人員，公告解答疑義求相助 - 考試

這裡有沒有105-3證券分析人員的，考生

有加請我賴800612800612

此次解答似乎有幾題有問題
(甚至可能不止一題，法規、投資學)

法規部分四題:15、18、20、31
投資學一題:13

一、法規考題部分

15、大會答案選項D，我答B。

疑義理由:

個人認為董事長所付的是屬於"無過失責任"，

而非選項中敘述的"推定責任"，所以我作答當下也並沒有選他。

但B的選項也不盡完美，因為除了董事長及總經理及會計主管三個都必須出具，

雖然題目少了會計主管，但是他們兩個必須出具，是對的。

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18、大會答案選項B，我答C。

疑義理由:

個人並非法律科系背景。

但是我們都知道，在損害事實發生"知悉"後時點起算，2年不行使，損害賠償請求權而消滅。

可以看一下題目就可以知道我的敘述了。

有人知道法規出處嗎?

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20、大會答案選項B，我答A。

何者正確？

(A) A公司之章程不得禁止或限制股份之轉讓
(B) A公司發行股份，應擇一採行票面金額股或無票面金額股

A、這樣的敘述給人的感覺很美好阿。
B、我印象中，我們的限制不得發行無面額股票(美國才有)。

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31、大會答案選項C，我答A。

(A)子基金數僅限於三檔，且應一次申請同時募集。
(C)每一子基金應簽訂個別之證券投資信託契約。

各位可以參考"證券投資信託基金管理辦法"第24條。


就知道了。這題的話應該C、A都可以接受


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二、投資學部分


13、大會答案選項B，我答A。


假設投資者只以期望報酬與標準差作為投資準則。有兩個報酬彼此獨立的風險資產A與B，它們期望報酬相同，標準差也相同。一個風險厭惡的投資者該如何資產分配？

(A)不一定，要看風險厭惡的程度

(B)A與B分配各半的比重

(C)30%投資A資產、70%投資B資產

(D)任何權重都可以


我的想法是不一定的，縱使AB兩個資產條件都相同(如同題目的敘述)，但是如果報酬與風險的條件並不符合此風險厭惡者的最低需求條件，那麼這個投資人終究不會出手的進行配置的，且題意也沒有表明說一定要進行配置，恰好也還有A的選項，當下我就選擇A了。


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我是，北部人


真的在這裡懇求各路英雄出手相助相挺了


最後，附上考題與解答的網址(想要考試的人也可以點來看看唷)


https://examweb.sfi.org.tw/Download/01/04.pdf

↑考題

https://examweb.sfi.org.tw/Download/01/04a.pdf

↑解答

https://www.google.com/url?q=http://webline.sfi.org.tw/download/test_ftp/Problem.doc&sa=U&ved=0ahUKEwjcyaSukYDPAhXIto8KHXWXB0cQFggEMAA&client=internal-uds-cse&usg=AFQjCNEQ61eeS1penhmlMhcQ0-uHc4QxCw

↑測驗試題疑義申請表




各位可以參考"證券投資信託基金管理辦法"第24條。↓


第24條 證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金，並應遵守下列事項：

一、子基金數不得超過三檔，且應一次申請同時募集；當任一子基金未達成立條件時，該傘型基金即不成立。

二、子基金得依資產配置理念，選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種類基金。

三、每一子基金應簽訂個別之證券投資信託契約並敘明下列事項：

（一）當任一子基金未達成立條件時，該傘型基金即不成立。

（二）子基金間不得有自動轉換機制，子基金間之轉換應由投資人申請方得辦理，其轉換費用得由證券投資信託事業自行訂定。




PS:因為有時候考試就是真的剛好少那兩分一分的。

PS:3662今天終於打開了，交易人保護中心求償表格，期限09/20前受理。


一起去跟證基會求償要分數吧。(誤)

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Sent from JPTT on my Samsung SM-G930F.

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