金融法定證照&專業能力的考科 - 證照

By Queena
at 2013-01-13T22:58
at 2013-01-13T22:58
Table of Contents
下面內容很淺,就是簡介各種證照必須考的科目有哪些。
因為當初我想瞭解上述這個,爬了一些文還是有點困惑,
後來買了金融常識的書,發現書的前言有簡介考試內容,
超清楚的,就分享一下吧!給想瞭解的超級新手~~~
============================簡介開始===========================
◎證照 =/= 考試科目
從事金融某些工作內容,必須擁有「證照」才可以執行業務,
例如:在銀行信託部從事信託業務,需擁有「信託業務員證照」,
在證券部替客戶操作股票買賣,需擁有「證券業務員證照」
要擁有證照,有些不只考一科,會有好幾個考科,
而不同證照間的考科有互通,你擁有A證照,再加考某個考科可能就有B證照,
下面就先寫有幾種考科,再寫有哪15法定證照+考科組合。
◎辦考試的單位:
ㄅ.台灣金融研訓院 (金研院)
ㄆ.證券發展基金會 (證基會)
ㄇ........
◎考試科目
1.金融市場常識與職業道德 [金研院、證基會...一堆有辦考試]
2.證券交易相關法規與實務(分A.B卷) [證基會有辦]
3.證券投資與財務分析 (分A.B.C卷,C卷含會計學) [證基會]
4.總體經濟及金融市場 [證基會]
5.期貨交易法規 (分A.B卷) [證基會]
6.期貨交易理論與實務 [證基會]
7.期貨、選擇權與其他衍生性商品 [證基會]
8.衍生性商品之風險管理 [證基會]
9.投信投顧相關法規 [證基會]
10.股務作業法規與實務 [證基會]
11.票券金融法規 [證基會]
12.票券金融實務 [證基會]
13.信託法規 [金研院]
14.信託實務 [金研院]
15.銀行內部控制法規 [金研院]
16.銀行內部控制制度 [金研院]
17.人身保險法規與實務 [壽險公會]
18.財務保險法規與實務 [物產保險公會]
19.投資型保險商品概要、金融體系概述 [保險事業發展中心]
20.投資學概要、債券與證券之評價分析、投資組合管理 [保險事業發展中心]
21.結構型商品理論與實務 [金研院]
22.期貨信託法規及自律規範 [證基會]
◎法定證照清單:
一、證券商業務人員:1+2(A)+3(A) or 投資型保險商品業務員+2(A)
二、證券商高級業務人員:1+2(B)+3(B)
三、證券投資分析人員:1+2(B)+3(C)+4
四、期貨商業務員:1+5(A)+6
五、期貨交易分析人員:1+5(B)+7+8
六、投信投顧業務員:1+2(B)+3(B)+9 or 證券高級業務員+9 or信託業業務員+9
七、股務人員:1+10
八、票券商業務人員:1+11+12
九、信託業業務人員:1+13+14 or 投信投顧業務員+13
十、銀行內部控制與稽核人員:1+15+16
十一、人身保險業務員:1+17
十二、財產保險業務員:1+18
十三、投資型保險商品業務員:1+17+19+20 or證券商業務人員+17+19 or人身保險+19+20
十四、結構型商品銷售人員:1+21
十五、期貨信託基金銷售人員:1+22
※註
●每個證照都一定要考「金融市場常識與職業道德」,報名費250元。
●13+14=信託業務員,筆試報名費440元,電腦比較貴(據說也比較難)。
● 二、 六 、 九 這三個證照較常見,考科也較共通。
(高業)(投信投顧)(信託)
●據說考科難易度:1 <13+14 < 9 < 2(B)+3(B)
所以我就這樣排著考~
◎專業能力證書--------專業能力的證明,非證照。
1.理財規劃人員 專業能力證明書
2.銀行授信人員 專業能力證明書
3.外匯人員 專業能力證明書
4.企業內控人員 專業能力證明書
5.資產證券化 專業能力證明書
6.債券人員 專業能力證明書
7.中小企業財務人員(或主管)專業能力證明書
============================簡介結束===============================
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因為當初我想瞭解上述這個,爬了一些文還是有點困惑,
後來買了金融常識的書,發現書的前言有簡介考試內容,
超清楚的,就分享一下吧!給想瞭解的超級新手~~~
============================簡介開始===========================
◎證照 =/= 考試科目
從事金融某些工作內容,必須擁有「證照」才可以執行業務,
例如:在銀行信託部從事信託業務,需擁有「信託業務員證照」,
在證券部替客戶操作股票買賣,需擁有「證券業務員證照」
要擁有證照,有些不只考一科,會有好幾個考科,
而不同證照間的考科有互通,你擁有A證照,再加考某個考科可能就有B證照,
下面就先寫有幾種考科,再寫有哪15法定證照+考科組合。
◎辦考試的單位:
ㄅ.台灣金融研訓院 (金研院)
ㄆ.證券發展基金會 (證基會)
ㄇ........
◎考試科目
1.金融市場常識與職業道德 [金研院、證基會...一堆有辦考試]
2.證券交易相關法規與實務(分A.B卷) [證基會有辦]
3.證券投資與財務分析 (分A.B.C卷,C卷含會計學) [證基會]
4.總體經濟及金融市場 [證基會]
5.期貨交易法規 (分A.B卷) [證基會]
6.期貨交易理論與實務 [證基會]
7.期貨、選擇權與其他衍生性商品 [證基會]
8.衍生性商品之風險管理 [證基會]
9.投信投顧相關法規 [證基會]
10.股務作業法規與實務 [證基會]
11.票券金融法規 [證基會]
12.票券金融實務 [證基會]
13.信託法規 [金研院]
14.信託實務 [金研院]
15.銀行內部控制法規 [金研院]
16.銀行內部控制制度 [金研院]
17.人身保險法規與實務 [壽險公會]
18.財務保險法規與實務 [物產保險公會]
19.投資型保險商品概要、金融體系概述 [保險事業發展中心]
20.投資學概要、債券與證券之評價分析、投資組合管理 [保險事業發展中心]
21.結構型商品理論與實務 [金研院]
22.期貨信託法規及自律規範 [證基會]
◎法定證照清單:
一、證券商業務人員:1+2(A)+3(A) or 投資型保險商品業務員+2(A)
二、證券商高級業務人員:1+2(B)+3(B)
三、證券投資分析人員:1+2(B)+3(C)+4
四、期貨商業務員:1+5(A)+6
五、期貨交易分析人員:1+5(B)+7+8
六、投信投顧業務員:1+2(B)+3(B)+9 or 證券高級業務員+9 or信託業業務員+9
七、股務人員:1+10
八、票券商業務人員:1+11+12
九、信託業業務人員:1+13+14 or 投信投顧業務員+13
十、銀行內部控制與稽核人員:1+15+16
十一、人身保險業務員:1+17
十二、財產保險業務員:1+18
十三、投資型保險商品業務員:1+17+19+20 or證券商業務人員+17+19 or人身保險+19+20
十四、結構型商品銷售人員:1+21
十五、期貨信託基金銷售人員:1+22
※註
●每個證照都一定要考「金融市場常識與職業道德」,報名費250元。
●13+14=信託業務員,筆試報名費440元,電腦比較貴(據說也比較難)。
● 二、 六 、 九 這三個證照較常見,考科也較共通。
(高業)(投信投顧)(信託)
●據說考科難易度:1 <13+14 < 9 < 2(B)+3(B)
所以我就這樣排著考~
◎專業能力證書--------專業能力的證明,非證照。
1.理財規劃人員 專業能力證明書
2.銀行授信人員 專業能力證明書
3.外匯人員 專業能力證明書
4.企業內控人員 專業能力證明書
5.資產證券化 專業能力證明書
6.債券人員 專業能力證明書
7.中小企業財務人員(或主管)專業能力證明書
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at 2013-01-16T02:44
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By Skylar Davis
at 2013-01-20T05:37
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