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會計師證券交易法89考古題

Annie#會計

國家金融安定基金之工作人員A，囑其好友證券商甲之研究部副 理B代擬護盤參考名單及合理買入價格，並請其嚴守秘密。營業 員C眼尖看到B桌上之參考名單列有上市發行公司乙之買入參考 價為十元（淨值十二元，上週市價在九至十一元），即告知有放空 該公司之客戶D及乙公司之董事長E。D即在十元回補，小有獲利。 E則散布乙公司為國安基金概念股之流言，自九元起即大量買入， 拉抬價格至十三元即賣出，又跌回十元。國安基金不證實亦不否 認此名單，亦未說明是否有買入乙股。試分析A、B、C、D、E之 證券交易法第一百五十七條之一及第一百五十五條之責任。 (89會) * 想請問E在內線交易的部份， 是適用證交法§157-1I第一款還是第五款的人呢? 先謝謝解答~ –

網友回覆 5

  1. Andy

    第5款 剛剛程律師10:50才結束的最後一堂課有講這題

  2. Eden

    對 我就是沒聽清楚XDDD 謝謝 可是他不是乙公司的嗎

  3. Noah

    "該"公司不是指乙公司嗎?

  4. Bennie

    對E來說 因為無法確定那個消息的真實性 所以還是屬5款

  5. Una

    第五款，高點出的證券交易法檢事官考試用書第7-80頁

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